compliance

O compliance trata-se de um conjunto de disciplinas que propõem o cumprimento das normas legais e regulamentares, bem como as políticas, diretrizes e boas práticas impostas às empresas.  O objetivo é identificar e corrigir nas empresas quaisquer desvios e/ou inconformidades em sua gestão.

Conforme instrução CVM 592/2017, as empresas de consultoria de valores mobiliários devem manter página na rede mundial de computadores com as seguintes informações atualizadas:

• Formulário de referência, cujo conteúdo deve refletir o anexo 14-II.
• Código de Ética, de modo a concretizar os deveres do consultor previstos no art. 15 da Instrução.
• Regras, procedimentos e descrição dos controles internos
• Política de negociação de valores mobiliários por administradores, empregados, colaboradores e pela própria empresa.
• Política de prevenção a lavagem de dinheiro e combate ao terrorismo
• Política de suitability